券商开启线上服务模式 IT系统迎来大考   中投顾

券商开启线上服务模式 IT系统迎来大考 中投顾

时间:2020-02-12 08:28 作者:admin 点击:
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  新冠肺炎疫情牵动人心。尽管多地已通知延期复工,但作为金融机构的重要力量,券商还是迎来了开市后的全面作战。罕见的是,为了安全考虑,多家券商开启了线上服务模式,将多项业务搬到线上,部分券商甚至暂停了现场业务办理。与此同时,转战在线服务模式也使得券商IT系统迎来大考。

  券商开启线上服务模式

  根据沪深交易所的开市安排,春节休市延长至2月2日,2月3日正常开市。

  目前,多家券商推出了在疫情防控期间线上交易服务和业务办理指南,呼吁开市期间,投资者尽量减少去证券营业部等公众场所,尽量增加使用手机证券APP等网上交易方式。

  比如兴业证券建议投资者使用优理宝APP办理业务,除创业板、两融及期权等外规有明确限制的业务外,客户高频临柜业务需求都可以通过该APP来进行替代。中信建投通过APP及CRM系统达成线上业务办理外,同时提供了5000名专业顾问7x24小时的 优问 在线咨询、人工专家投顾和智能投顾服务。

  投资者是否适应全线上服务?华东某大型券商相关人士告诉记者,最大担忧就是客户对服务不满意,如果行情交易量不大,券商的压力并没有那么大,但是如果交易量上升得很快,那就是一个很大的考验,目前主要就是解决这个问题,至于投研服务,线上路演已经比较普遍了。

   我们公司绝大多数业务在此前就可以在线办理,绝大多数客户已形成了通过互联网进行交易的习惯,因此,截至目前,互联网交易渠道和在线业务处理系统容量并未产生明显波动,各系统平稳运行。 兴业证券相关人士表示。

  联储证券相关人士也表示,公司目前有78家营业部,其中A、B类营业部只有10家,99%的客户采用线上交易,因此,全面线上交易对公司的交易系统没有影响,影响比较大的是客户的非交易业务办理。

   券商信息系统迎大考

  对于券商IT部门来说,这一次的挑战更大些。

   机房和设备基本都在线下无法转移到线上,必须有员工在现场办公。即便是备份系统其运作效果也不如机房交易系统的运作更稳定。所以这次疫情对券商IT的考验是最大的。 华东某大型券商相关人士坦言,一般来说前十大大券商,机房设备的体量都比较大,仅技术中心就有三四百人配备,如果这批人不来现场,不至于完全不能运转,但却只能维持最低交易量。如果遇到突发的情况,就比较难应对了。如果交易量没有激增,现场人数减少一波,那最低人数配置也能维持运转。不过即便能够正常运转,原本那些开发类项目类的工作就基本是延后和停滞了。

  在其看来,目前挑战主要在两部分,分别是现场交易和信息技术中心。 交易岗技术岗的人员必须到现场,需要维持券商后台信息系统的运转,无法实现在线办公。但如果这些人必须要到现场进行维护系统和交易,那么感染的风险就会提高。

  某中小券商IT业务相关人士表示,目前为了满足非现场办公需求,公司信息技术中心已经提前在假期阶段对VPN系统和线路带宽进行扩容,并做好远程协同办公的服务支持,同时做好备份系统和调整方案以应对突发状况。 疫情期间在线办公核心就是各家券商的技术支持和保障,如果是一些IT能力比较弱的券商,或者整体调配力度不够的公司,可能在线办公的需求无法最大化满足,还是会要求部分员工尽可能现场办公。

  联储证券相关人士坦言,目前堡垒机资源紧张,正在准备相关资源的扩容方案,其表示,对于普通非现场办公,公司的IT资源还充足。目前公司在远程办公方面做了一些准备,对于需要访问重要中后台系统的需求,提供VPN+堡垒机服务,为其远程办公提供技术支持;持续监控公司堡垒机、VPN、互联网线路负荷。 目前最大的困难是IT供应商员工因封路、在疫区等因素没有复工,影响工作开展。另外,我们公司的机房是使用两个交易所的机房,进入机房,上海要到沪14天,深圳要7天,也影响工作开展。

   多措施保证疫情期间

  系统运行平稳

  为了确保疫情防控时期各项工作平稳安全运行,多家券商也制定一系列合规可行、便捷有效的特色服务举措,确保 客户安全 、 员工安全 、 生产安全 。

  平安证券根据 分梯队、保安全 的总原则,采取主备岗交替现场办公制,对关键岗位实施双岗互备,并做好特殊情形下有关人员的替岗安排。公司要求所有业务部门、中后台部门、分支机构以及子公司高度重视关键岗位及备岗名单上报工作,梳理并报送各单位关键岗位及备岗名单。兴业证券则是制定了疫情防控期间系统运行特别保障应急预案,成立应急小组,建立应急联络机制,形成现场值班、远程值班相协同的运行保障机制,确保有能力高效应对突发应急事件处置。同时,主备岗分别在现场和远程办公,一旦出现员工感染,不影响系统最低保障。与此同时,在开市前,公司全面开展集中交易、优理宝APP、PC客户端等系统容量评估,做好相关系统和网络环节扩容的技术准备,确保各系统在开市期间能够承载线上高并发流量。

  春节时期,招商证券则重点做好总部数据中心和营业部系统的安全保护,落实值班责任制,确保信息安全畅通,临近开市,公司组织网络安全检查,并积极参加交易所统一组织的集中交易系统联调测试,确保节后第一个交易日系统正常运营。对于访问专业重要系统的需求,联储证券将关键IT岗位分为两个班,分别在不同职场工作,防止一人感染影响全体,其他非关键岗位远程办公,随时待命。

  安信证券则在保障VPN远程办公基础设施可用情况下,设置备份地点,确保运维操作。总部应急指挥中心、南方中心(主机房)、滨海中心(备机房)互为运维操作的备份地点。如遇到某中心办公场所由于疫情管控临时封闭,该中心人员首选居家远程VPN方式完成运维操作,视情况安排部分合适的人员到另外两个备份地点现场保障,并按照公司级应急预案启动相关应急处置,包括公司内部信息通报、向监管部门报告、舆情监控、保障好VPN基础设施可用性及远程办公所需电脑终端设施到位等。